新征程 · 改革引航 | 系統推進法治國企建設 護航改革轉型高質量發展
黨的二十屆三中(zhong)全會(hui)強調法治是(shi)中(zhong)國(guo)式現代化的重要保(bao)障，習近(jin)(jin)平總書記指出：“改革和法治如鳥之兩翼、車之兩輪”。近(jin)(jin)年(nian)來(lai)，集(ji)團深入推進法治國(guo)企建設，探(tan)索合規管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)與法務管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、內(nei)部(bu)控制、風險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、內(nei)部(bu)審計(ji)體系融合，充分(fen)發揮支撐保(bao)障作(zuo)用，全力(li)護航集(ji)團改革轉型發展。
健全“四個體系” 夯實管理基礎
健全責任體系。正向建(jian)立《集團公(gong)司合(he)規管(guan)理辦法》，明確黨(dang)委(wei)、董事(shi)會、經理層合(he)規職(zhi)責，健全法治建(jian)設第一責任人履職(zhi)機(ji)制，壓實(shi)合(he)規委(wei)員會工作責任，扎牢(lao)合(he)規管(guan)理“三道防線”。反向查找(zhao)《集團公(gong)司違規經營(ying)投資(zi)責任追究(jiu)辦法》責任追究(jiu)情形和《國有企(qi)業管(guan)理人員處(chu)分條例(li)》負(fu)面行為，強化合(he)規管(guan)理剛性約束。
健全組織體系。集(ji)團(tuan)公司總(zong)(zong)(zong)部設置總(zong)(zong)(zong)法(fa)律顧(gu)問（首席合(he)(he)規(gui)(gui)官），領導法(fa)務合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)機(ji)構組織開展相關工作(zuo)。總(zong)(zong)(zong)法(fa)律顧(gu)問固(gu)定列席黨委會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)，參加總(zong)(zong)(zong)經理(li)辦(ban)公會(hui)(hui)等重要決策會(hui)(hui)議(yi)，加強(qiang)對重大經營管(guan)理(li)事項的(de)法(fa)律審核(he)把關。修訂《集(ji)團(tuan)公司法(fa)律顧(gu)問管(guan)理(li)暫行辦(ban)法(fa)》，推動重要子企業總(zong)(zong)(zong)法(fa)律顧(gu)問制度(du)建設。提升兼職(zhi)(zhi)合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)員隊(dui)伍履職(zhi)(zhi)能(neng)力，有效發揮(hui)合(he)(he)規(gui)(gui)主(zhu)體責任。
健全考核體系。發(fa)揮考核(he)指揮棒作用，將合規管(guan)(guan)理開(kai)展(zhan)、內(nei)控(kong)(kong)建設、風險管(guan)(guan)理和(he)審計整改落(luo)實等情(qing)況(kuang)納入所(suo)屬(shu)(shu)企業領(ling)導人員綜合考核(he)評(ping)價體系。2024年(nian)將首(shou)席合規官配(pei)置情(qing)況(kuang)納入所(suo)屬(shu)(shu)重要子(zi)企業2023年(nian)度(du)發(fa)展(zhan)考核(he)，推動(dong)合規管(guan)(guan)理提(ti)升(sheng)行動(dong)任務落(luo)地(di)。研究制(zhi)定(ding)對(dui)所(suo)屬(shu)(shu)企業風險控(kong)(kong)制(zhi)考核(he)辦法(fa)，強化過程跟蹤問效，統(tong)籌(chou)發(fa)展(zhan)和(he)安全(quan)。
健全制度體系。常態化推進年度(du)(du)(du)制(zhi)度(du)(du)(du)“立(li)、改、廢”工作計劃，搭建(jian)OA制(zhi)度(du)(du)(du)模塊實(shi)現(xian)集(ji)中公布(bu)和在線(xian)查(cha)詢。集(ji)團(tuan)公司(si)現(xian)有(you)(you)各(ge)類制(zhi)度(du)(du)(du)209項(xiang)，制(zhi)度(du)(du)(du)建(jian)設突出問題導向，圍(wei)繞強化招(zhao)標采購、國有(you)(you)資產交易和評估管(guan)理(li)、國有(you)(you)資本經營預算、參(can)股投資、安全(quan)生產領(ling)域合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)，構(gou)建(jian)以《公司(si)章程》為統領(ling)、基本管(guan)理(li)制(zhi)度(du)(du)(du)為主干、具體規(gui)(gui)章構(gou)成(cheng)的有(you)(you)機統一的制(zhi)度(du)(du)(du)體系(xi)。
建立“三項機制” 科學精準防控
建立風險內控“2+N”工作機制。出臺《集(ji)團公司合規(gui)審查管(guan)理辦法》，建立風(feng)險(xian)內控與審計監督(du)的(de)常態化協作(zuo)機制(zhi)，為各職(zhi)能部門和子企(qi)業搭建貫穿(chuan)問(wen)題(ti)揭示(shi)、風(feng)險(xian)識別、缺陷研判、組(zu)織整改(gai)、落實責任全過程(cheng)的(de)工作(zuo)平臺，增強風(feng)險(xian)防(fang)范和內控工作(zuo)合力。
建立合規風險排查報告機制。實施《集團公(gong)司重要(yao)經營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)預警(jing)(jing)和(he)處置(zhi)管理(li)辦法》，將包括合規風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)在內的(de)重要(yao)經營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)預警(jing)(jing)納入集團公(gong)司要(yao)情(qing)專報(bao)工(gong)作體(ti)系(xi)，以(yi)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)為導向，全面梳理(li)業(ye)(ye)務全流(liu)程、全領域重要(yao)環節風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)點，分層分類(lei)建立風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)信息庫。結(jie)合不同(tong)板(ban)塊子(zi)企(qi)業(ye)(ye)業(ye)(ye)務類(lei)型，“一企(qi)一策(ce)”研究形成符合業(ye)(ye)務風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)特(te)點的(de)管控措施，發揮參謀助手作用，著力提升業(ye)(ye)務風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)精(jing)準防控水平(ping)，推(tui)動相(xiang)關企(qi)業(ye)(ye)重大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)化解。
建立法規審計職能監督新機制。推動集團公司大監(jian)(jian)督(du)工作機(ji)(ji)制，強化(hua)法務合規、審計監(jian)(jian)督(du)與業務監(jian)(jian)督(du)協同(tong)，逐步探索建立“經責(ze)審計+專(zhuan)項審計+專(zhuan)項監(jian)(jian)督(du)+綜合監(jian)(jian)督(du)”工作機(ji)(ji)制。按年(nian)度參加對所屬企業開展(zhan)包括合規管理、風險防控等在內(nei)的綜合監(jian)(jian)督(du)檢(jian)查，壓緊壓實(shi)整(zheng)改(gai)責(ze)任，全力推動“整(zheng)改(gai)問題清單”變成(cheng)“發展(zhan)成(cheng)效清單”。
推進“兩個融合” 釋放治理效應
推進合規管理與集團中心工作深度融合。法(fa)務合規(gui)論證(zheng)提前介入(ru)，以談(tan)判擬定協議文件(jian)為基礎(chu)，為集團公司重組及重大(da)投資(zi)并購(gou)項(xiang)目提供支撐(cheng)。扎(zha)實開展“三(san)項(xiang)法(fa)律(lv)審核(he)(he)”，2024年(nian)至今出具法(fa)律(lv)意(yi)見120余份，發布《集團公司合同風險防(fang)控指引及第(di)一批合同參考文本》，優(you)化(hua)投資(zi)、股(gu)權轉讓、建設工程等高(gao)頻(pin)業務核(he)(he)心條款，有力(li)保(bao)障集團公司各項(xiang)工作依法(fa)合規(gui)推(tui)進。
推進法律管理與企業經營管理深度融合。完善各(ge)級(ji)企(qi)(qi)業法人(ren)(ren)治理(li)結構(gou)，強(qiang)化(hua)子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程(cheng)管理(li)；進一(yi)步厘(li)清集團公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)與(yu)二級(ji)子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)權(quan)(quan)責邊界(jie)，深化(hua)分類授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)管理(li)，遵循“一(yi)企(qi)(qi)一(yi)清單(dan)”思路制定對(dui)各(ge)子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)清單(dan)（2024年版），落實(shi)子(zi)(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)作為市場經營(ying)主體(ti)的(de)法人(ren)(ren)自主經營(ying)權(quan)(quan)。
近年來，在(zai)(zai)上(shang)級機關的指導(dao)下，在(zai)(zai)集團公司黨委(wei)(wei)的領導(dao)下，法(fa)規(gui)審(shen)(shen)(shen)計隊(dui)伍在(zai)(zai)練內(nei)功(gong)履行部門崗位職責的同時，圓滿完(wan)成省審(shen)(shen)(shen)計廳、省國(guo)資委(wei)(wei)等賦予(yu)(yu)的內(nei)審(shen)(shen)(shen)、內(nei)控(kong)(kong)專(zhuan)項工作(zuo)任務。審(shen)(shen)(shen)計、合規(gui)管理(li)、內(nei)部控(kong)(kong)制(zhi)等方(fang)面經(jing)驗做法(fa)，被上(shang)級機構內(nei)刊表彰介紹。部門被省審(shen)(shen)(shen)計廳授(shou)予(yu)(yu)“內(nei)部審(shen)(shen)(shen)計先進機構”、被集團公司團委(wei)(wei)授(shou)予(yu)(yu)“青年文(wen)明號”。部門同志被聘(pin)為合肥仲裁(cai)委(wei)(wei)員(yuan)會仲裁(cai)員(yuan)、法(fa)治安徽建設研究(jiu)會理(li)事、省涉案企業合規(gui)第三方(fang)監督評估(gu)機制(zhi)專(zhuan)業人(ren)員(yuan)，被授(shou)予(yu)(yu)全省“優秀內(nei)部審(shen)(shen)(shen)計人(ren)員(yuan)”，選送的論文(wen)在(zai)(zai)全省審(shen)(shen)(shen)計青年論壇(tan)評比中獲得優秀獎。
